|
序 号
|
风险
种类
|
廉政
风险点
|
表现形式
|
风险等级
|
防控措施
|
责任主体
（科室）
|
|
1
|
岗位职责
|
重大事项决策
|
1.议题范围界限不明晰；
2.调研深度不足。
|
一级
|
1.严格议题确定、决策过程、决策执行等工作程序；
2.严格执行集体决策制度。
|
党组书记
局长
|
|
2
|
岗位职责
|
重要干部任免
|
1.考察不全面，隐瞒真实情况，故意夸大或缩小问题；
2.不坚持民主集中制和干部任用条件，任人唯亲，临时动议干部。
|
一级
|
1.严格民主推荐、组织考察、酝酿等工作程序；
2.严格党组会议事规则和决策程序。
|
|
3
|
岗位职责
|
大额资金使用
|
1.预算编制不科学，增加不合理预算规模；
2.未经集体研究或虽经集体商量，但不民主。
|
一级
|
1.严格遵守预算法和部门预算管理暂行办法；
2.严格执行民主决策和集体会审制度。
|
|
4
|
岗位职责
|
财务审批
|
1.违规发放津贴、补贴和奖金；
2.审批不严，可能导致财政资金误用、挪用。
|
二级
|
1.严格按照制度程序，办理财务审批手续，坚持事前申报审批；
2.严格落实资金管理有关规定，全面落实“收支两条线”。
|
副局长
（分管行政岗）
|
|
5
|
岗位职责
|
业务审批
|
1.科技计划项目安排、审批立项、经费分配存在不公开、不公平、不公正；
2.项目验收不合理，质量不高。
|
二级
|
1.严格执行专家评审程序，强化评选的公正性；
2.及时公开项目立项、资金分配等相关信息，接收社会监督。
|
副局长
（分管业务岗）
|
|
6
|
岗位职责
|
来文、来电处理
|
办理不及时、失误或不到位，可能导致工作延误或工作失误。
|
三级
|
1.建立文件收发等管理制度，落实文件运转、管理责任；
2.严格执行文件签收制度，跟踪办理流程，密切关注文件去向；
3.按照领导的批示意见，及时发送相关人员承办，确保不延误。
|
办公室
|
|
7
|
岗位职责
|
公务接待
|
未按本单位制定的制度，擅自扩大接待范围、招待标准。
|
三级
|
1.严格落实公务接待的标准；
2.严格按照局机关有关公务接待的程序进行接待活动；
3.经局长办公会研究，指定局机关定点接待酒店。
|
办公室
|
|
8
|
岗位职责
|
会议会务
|
未按制度规定安排食宿等，超过会议标准。
|
三级
|
1.制定并公开会议制度；
2.严格审批各类会议；
3.严格审查会议支出。
|
办公室
|
|
9
|
岗位职责
|
财务管理
|
违反财务管理规定，通过购买用品、日常开支等途径牟取利益。
|
三级
|
1.严格按照财务相关规定对保销费用进行审核；
2.对较大支出项目，必须经局长办公会研究方可支付；
3.严格执行财政部门、审计部门的机关财务制度规定。
|
办公室
|
|
10
|
岗位职责
|
印章使用
|
违反印章使用规定，不按程序和范围使用印章。
|
三级
|
办公室专人负责公务印章，严格执行印章的保管和使用制度，确保印章的安全。
|
办公室
|
|
11
|
岗位职责
|
档案管理
|
未按规定保管档案，给单位带来不利影响，造成失泄密等风险。
|
三级
|
1.制定规范的档案管理制度，明确档案相关事项流程及规定，规范档案管理工作;
2.保持档案室内既定的温度，适度，洁净等物理条件，防火，防尘 防虫，防盗，防水，防潮，禁止无关人员出入;
3.按规定定期对密件进行清理，及时办理退还手续。
|
办公室
|
|
12
|
业务流程
|
技术合同认定登记
|
1.合同主体不合规，合同要件不齐全，未履行一次性告知责任、对不符合条件的违规受理等；
2.未及时出具技术合同登记证明，或未说明不予登记的原因。
|
三级
|
1.加强培训，提高工作人员的业务水平，增强职责意识；
2.严格依法依规执行各项程序；
3.坚持公开公平公正的原则。
|
高新技术科
|
|
13
|
业务流程
|
科技成果登记
|
1.申请材料不齐全、不符合科技成果登记要求，承办人不进行认真审查；
2.未及时将科技成果登记申请书提交至上级部门。
|
三级
|
1.严格按照科技成果登记的程序和条件，按时限及时受理；
2.加强监督；
3.严格工作纪律，执行相关规定。
|
高新技术科
|
|
14
|
业务流程
|
省新型研发机构认定
|
1.形式审查（初审）不严，申请材料不齐全、不符合项目认定要求；
2.未及时在安徽省科技管理信息系统予以提交至上级部门。
|
三级
|
1.加强培训，提高工作人员的业务水平，增强职责意识；
2.严格依法依规执行各项程序；
3.坚持公开公平公正的原则。
|
高新技术科
|
|
15
|
业务流程
|
省级工程技术研究中心备案
|
1.对符合条件的拖延受理或不予受理，不履行一次性告知责任、对不符合条件的违规受理等。
2.未按照规定，向上级部门行函推荐。
|
三级
|
1.加强培训，提高工作人员的业务水平，增强职责意识；
2.严格依法依规执行各项程序；
3.坚持公开公平公正的原则。
|
高新技术科
|
|
16
|
业务流程
|
省级科技计划项目申报
|
1.对不符合要求的项目作出推荐建议；
2.压件不办，以谋取私利。
|
三级
|
1.对经办人员加强培训，提高业务能力，严格按照规定审查材料；
2.加强政治学习，提高政治觉悟，自觉接受监督。
|
高新技术科、
农村与社会
发展科技科
|
|
17
|
业务流程
|
省科技奖提名
|
1.审查流程不完善、审核把关不严；
2.从中谋取私利，不能公平公正的推荐项目。
|
三级
|
1.完善审核流程，逐级进行审查、推荐；
2.加强廉政教育，公示监督电话，自觉接受监督。
|
农村与社会
发展科技科
|
|
18
|
业务流程
|
外国人来华工作许可
|
1.对申请材料不齐全、不符合准入条件（工作年限、学历等）等审批不严格，决定超时。
2.擅自改动内容，制作卡证不规范，未及时办结。
|
三级
|
1.对照国家外国专家局《关于印发外国人来华工作许可服务指南（暂行）的通知》（外专发[2017]36号）和“外国人来华工作管理服务系统”的审查审核权限，完善业务流程，对标对表；
2.严于律己，加强廉洁自律，自觉接受监督。
|
对外科技合作科（外国专家服务科）
|
|
19
|
业务流程
|
安徽省院士工作站登记备案
|
1.申报材料不齐全，材料不符合规定，把关不严，不按要求推荐；
2.利用职务之便或工作关系进行索贿、受贿等。
|
三级
|
1.严格按照《安徽省院士工作站管理办法（试行）》（皖科智〔2021〕9号）设立条件，按时限及时受理；
2.加强培训考核，提供工作人员业务水平，增强职责意识。
|
对外科技合作科（外国专家服务科）
|
|
20
|
业务流程
|
省级科技企业孵化器认定推荐
|
1.受理中对符合条件的拖延受理或不予受理，对不符合条件的违规受理等；
2.在评审过程中申请材料不齐全、不符合项目认定要求，承办人不进行认真审查。
|
三级
|
1.严格按照《安徽省科技企业孵化器认定和管理办法》要求，按时限及时受理；
2.加强培训，提高业务能力，严格评审纪律，公平公正；
3.严守推荐纪律，落实推荐政策。
|
市科技创业
服务中心
|
|
21
|
业务流程
|
省高层次科技人才团队评审推荐
|
1.受理中对符合条件的拖延受理或不予受理，对不符合条件的违规受理等；
2.在评审过程中申请材料不齐全、不符合项目认定要求，承办人不进行认真审查；
3.推荐中未按照规定，向上级部门行函推荐。
|
三级
|
1.严格按照申报受理规定执行，按时限及时受理；
2.加强培训，提高人员业务能力，严格审核纪律，公平公正；
3.严格执行推荐审批制度。
|
市科技创业
服务中心
|
|
22
|
业务流程
|
省级众创空间备案推荐
|
1.组织现场核查工作不严；
2.未按规定程序推荐上报。
|
三级
|
1.加强业务能力提升，完善工作程序；
2.落实制度规定，加强监督检查。
|
市科技创业
服务中心
|
|
23
|
业务流程
|
入驻宣城（上海）科创中心项目申请
|
工作流程不完善，可能造成初审把关不严的现象。
|
三级
|
完善工作流程；
加强业务学习，提高职责意识；
坚持公开公平公正的原则。
|
市科技创业
服务中心
|
皖公网安备 34180002000015号